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關于印發(fā)完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制的實施方案（試行）的通知

工信廳科函〔2022〕329號

有關省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團工業(yè)和信息化主管部門，有關行業(yè)協(xié)會、聯合會，各部屬高校、部屬單位，有關科技成果評價機構：

現將《關于完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制的實施方案（試行）》印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹落實。

工業(yè)和信息化部辦公廳

2022年12月21日

關于完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制的實施方案

（試行）

為推動工業(yè)和信息化領域科技成果評價工作，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，促進產業(yè)科技創(chuàng)新和高質量發(fā)展，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等相關法規(guī)及《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，堅持科技自立自強，聚焦工業(yè)和信息化領域，突出行業(yè)特色，以需求為牽引，以應用為導向，創(chuàng)新評價機制，完善評價體系，以評價助創(chuàng)新、促熟化，推動早出成果、多出成果、出好成果，推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提升產業(yè)基礎高級化和產業(yè)鏈現代化水平，支撐制造強國和網絡強國建設。

（二）基本原則

全面準確，系統(tǒng)評價。堅持以科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，多元評價科技成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值，完整準確反映成果創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經濟社會發(fā)展的實際貢獻。

聚焦重點，分類實施。遵循科研漸進性和成果階段性的客觀規(guī)律，依據基礎研究成果、應用研究成果、技術開發(fā)和產業(yè)化成果的特點，以及工業(yè)和信息化領域關注重點，分類別、分階段開展評價。

企業(yè)主體，市場主導。強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，充分調動各類評價主體的積極性，提高用戶、金融投資機構等在評價中的話語權、決策權。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，營造評價的良好環(huán)境。

客觀公正，嚴謹規(guī)范。堅持公平公正，推動評價工作標準化、規(guī)范化。健全完善以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主的評價體系，完善監(jiān)督機制。引導樹立正確價值導向，防止為評而評、濫用評價結果。

（三）工作目標

到2027年，形成一套工業(yè)和信息化領域的科技成果評價規(guī)范，培育遴選一批水平高、能力強、信譽好的科技成果評價和轉移轉化機構，健全工業(yè)和信息化領域科技成果項目庫，形成一套推廣應用模式，評價或轉化一批高質量科技成果，各類創(chuàng)新主體參與評價的行為更加科學規(guī)范、科技成果的數量和質量顯著提升、推廣應用成效大幅增強、產業(yè)技術進步的速度明顯加快。

二、主要任務

（一）全面準確評價

1.破“四唯”立“五元”。破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向，全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化等“五元”價值?？茖W價值重點評價在新發(fā)現、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻。技術價值重點評價重大技術發(fā)明，突出在解決產業(yè)關鍵共性技術問題、卡脖子難題、產出更多獨門絕技等方面的成效。經濟價值重點評價在取得經濟效益、形成新的經濟增長點方面的成效。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、綠色低碳等方面的成效。文化價值重點評價在倡導科學家精神、工程師文化、工匠精神、企業(yè)家精神等方面的影響和貢獻。

2.分類分階段評價。鼓勵全國性行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、專業(yè)化評估機構（以下簡稱行業(yè)組織和專業(yè)機構）等，制定體現行業(yè)特性的差異化評價指標和評價規(guī)范，針對科技成果在研發(fā)、工程化、產業(yè)化和商業(yè)化等不同階段的特點，分類別分階段開展評價。涉及軍工、國防、民爆等領域的成果，可根據其非市場化特點另行制定評價指標和評價規(guī)范。

3.推進重點項目評價。做好國家財政資金、政策支持的項目評價，加強中長期評價、后評價和成果回溯，以評價促進標志性成果產出。建立健全重大項目知識產權全流程管理制度，加強知識產權保護，完善知識產權轉移轉化機制，規(guī)范知識產權交易，促進知識產權價值實現。推動相關項目成果向中小企業(yè)授權、許可、轉讓，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

4.創(chuàng)新評價方式方法。利用大數據、人工智能等技術，運用技術成熟度、制造成熟度等評價方法，開發(fā)智能化評價工具，提高評價質量和效率。探索“揭榜掛帥”、“以賽代評”、概念驗證、技術預測、知識產權評估和扶優(yōu)式評審等評價方式。強化科技工作者的責任和信用，結合試驗檢測報告、用戶證明、權威機構排名、專利、版權、資質等支撐材料，探索建立“自我聲明”的承諾制新模式。

（二）健全評價體系

5.優(yōu)化評價機構。擇優(yōu)遴選一批高水平的評價機構，鼓勵其牽頭制定評價的國家標準、行業(yè)標準和團體標準，推動評價機構專業(yè)化、標準化、規(guī)范化發(fā)展。支持評價機構提升服務能力，探索線上線下相結合、客觀數據分析和專家專業(yè)評價相結合等服務新模式，充分運用大數據檢索分析等新技術賦能。鼓勵評價機構延伸服務鏈條，提供成果到產品全生命周期服務。

6.強化專家隊伍建設。組建高水平的評價專家隊伍，堅持專業(yè)性、公正性和權威性，突出職業(yè)道德、綜合素質要求，科學設置專家遴選標準。推動評價機構建立評價專家?guī)觳⒍ㄆ趧討B(tài)調整，確保“有進有出”“優(yōu)進劣出”，規(guī)范專家評價行為，完善評價專家的廉政風險防控機制和責任追究制度。依法保障專家權利，確保專家能夠客觀公正、實事求是開展評價工作。加大復合型人才培養(yǎng)，持續(xù)充實評價專業(yè)力量。

7.構建多方評價體系。構建用戶、市場和第三方專業(yè)機構評價為主，權威專家參與，創(chuàng)新主體“自我聲明”，政府引導監(jiān)督相結合的多方評價體系。發(fā)揮行業(yè)組織和專業(yè)機構作用，支持其作為獨立第三方開展市場化評價。引導企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構、專業(yè)化技術轉移機構等各類市場主體提早介入研發(fā)活動，對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。

8.完善評價制度規(guī)范。加強評價制度建設，健全信用體系，規(guī)范評價機構、技術經理人、成果擁有者等各類評價參與者的行為，建立評價機構失信名單。強化行業(yè)組織和專業(yè)機構等自我管理，健全利益關聯回避制度，提升評價的權威性和公信力。加強評價全過程的質量管理，推動評價方法、指標、流程等的標準化。

9.加強公共服務。支持工業(yè)產品質量控制和技術評價實驗室、產業(yè)技術基礎公共服務平臺、新材料重點平臺等加強自身能力建設，增強公益屬性，為評價提供檢測、試驗、分析等公共服務，支撐成果真實性和可靠性驗證。支持試驗檢測機構“服務前移”，重點建設新技術新產品適配應用創(chuàng)新與驗證環(huán)境，在科技成果產生、評價、產業(yè)化等全過程中提供專業(yè)服務。

（三）加速成果產業(yè)化

10.用好評價結果。發(fā)揮好科技成果評價在技術交易、科技獎勵、產業(yè)化推廣等方面的作用，加強科技成果評價與項目、基地、人才等評價的有機結合，在制定和實施產業(yè)政策時，如制造業(yè)領航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”評選，以及首臺（套）重大技術裝備、首批次新材料、首版次關鍵軟件評定等，適度采信評價結論。支持行業(yè)組織和專業(yè)機構、被評價方等在工作中科學合理運用評價結果。

11.促進產學融結合。完善成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制，通過高質量的成果評價，引導金融機構有效支持創(chuàng)新型企業(yè)。充分用好國家產融合作平臺，在企業(yè)“硬科技”屬性評價、“科技產業(yè)金融一體化”專項目錄遴選、企業(yè)上市推薦等工作中，將評價結論作為參考。支持地方、企業(yè)與高校加強合作，強化供需對接機制，圍繞產業(yè)發(fā)展、企業(yè)需求建立聯合式、訂單式技術研發(fā)新模式，提升科技成果轉化成效。

三、保障措施

（一）加強組織實施。工業(yè)和信息化部負責完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制，加強對評價工作的統(tǒng)籌指導，會同有關部門組織成果推介和產融對接，加強評價過程的監(jiān)管，對違規(guī)、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負責本地區(qū)、本行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。評價機構按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法。被評價方對評價成果的真實性負責，不得請托、干擾和影響評價過程。（二）優(yōu)化資源配置。依據評價結論，合理配置要素資源，引導企業(yè)和社會資本投入，促進高質量科技成果產出。鼓勵在國家制造業(yè)高質量發(fā)展試驗區(qū)、國家新型工業(yè)化產業(yè)示范基地、中國軟件名城（園）、國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地、先進制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產業(yè)集群等園區(qū)（基地）、各類先導區(qū)中，引進科技成果評價和轉移轉化機構，建設創(chuàng)新成果產業(yè)化中心和承載區(qū)。對工業(yè)和信息化領域重點工程、重大項目成果及制造業(yè)領航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、國家技術創(chuàng)新示范企業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評價情況納入長期跟蹤。

（三）建立信息平臺。建設工業(yè)和信息化領域科技成果信息平臺，分層次、分領域建立成果項目庫，提高評價服務的信息化水平。加強與國家產融合作平臺、制造業(yè)創(chuàng)新成果產業(yè)化服務平臺、國家先進技術轉化應用公共服務平臺等的對接，推動科技創(chuàng)新要素資源加速流動，加強評價結論的互認、互用。

（四）構建良好創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵企業(yè)、科研機構、高校和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的協(xié)同體系。面向地方產業(yè)園區(qū)（基地），強化場景驅動，挖掘符合其應用場景、技術需求的科技成果，為地方發(fā)展提供新動能。鼓勵部屬高校、科研院所開展校企校地對接，支持企業(yè)開展科技成果產業(yè)化應用示范。加強科技成果評價和轉移轉化機構建設，培育高層次專業(yè)人才隊伍。挖掘評價典型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。（五）釋放部屬單位活力。鼓勵部屬高校、科研院所在職稱評審、績效考核等評價過程中，加大科技成果轉化等實際貢獻的權重。鼓勵部屬單位完善科技成果轉化盡職免責機制，創(chuàng)新職務科技成果管理體系。部屬單位應建設全流程貫通的知識產權管理服務體系，推動專利導航、預警、布局及申請前評估等制度的落地實施，加大高價值專利培育，推廣專利價值挖掘與二次開發(fā)，逐步完善專利放棄維持前的安全審核機制。鼓勵部屬單位實施專利開放許可、“先使用后付費”等新機制新模式。